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新三板2020年監管報告:全國股轉公司處理1711件違規 強摘78家違規公司

2021/1/22 17:52:20      挖貝網 張竇

挖貝網 1月22日,全國股轉公司發布《新三板2020年市場自律監管報告》。充分體現“建制度、不干預、零容忍”。

2020年,全國股轉公司加強各項基礎制度建設,年內制定或修改64件業務規則。截至年末,新三板現行有效的業務規則共135件。

市場監管與出清方面,全國股轉公司共采取自律監管措施1451件,紀律處分260件,累計處理1711件違規;對78家違規公司完成強制摘牌。

緊盯精選層,護航改革。嚴密監控信息披露涉嫌“蹭精選層熱點”企業,關注內部人減持行為。加強精選層概念股監控核查,持續強化交易監管。

建制度:年內出爐64件業務規則

夯實監管制度基礎。配套新《證券法》落地,全國股轉公司圍繞深化新三板改革與市場發展,年內共制定或修改包括公開發行、定向發行、市場分層、股票交易、公司監管等內容的64件業務規則。截至2020年末,新三板現行有效的業務規則共135件,形成了以基本業務規則為核心,業務細則、指引為主干,業務辦理指南為補充的規則體系,為規范市場主體行為、加強市場監管提供了制度保障。

營造公開透明監管環境。明確監管預期,優化完善對外公開的7件自律審查要點,梳理編制并對外發布《自律監管和市場服務事項清單》,方便市場主體“照單辦事”。落實“放管服”要求,清理不適用或已在其他業務規則中規定的內容,集中廢止4件監管問答類文件。

零容忍:強摘78家違規公司

嚴格執行市場監管規則。2020年,全國股轉公司共采取自律監管措施1451件,紀律處分260件。針對已披露公開發行方案董事會決議的公司開展內幕交易核查99家次。

突出監管重點。緊盯“關鍵少數”,以控股股東、實際控制人、董監高等為重點,強化責任追究。對情節嚴重的違規行為,加重處理負有主要責任的主體,公開譴責并處認定不適合擔任董監高的紀律處分。2020年,針對掛牌公司控股股東、實際控制人、董監高等違規主體采取紀律處分302人次。

嚴密核查投資者拉抬打壓、虛假申報等異常交易行為,維護市場秩序。在做好投資者保護的基礎上,堅決出清喪失持續經營能力、存在重大違法行為等情形的掛牌公司,2020年共對78家違規公司完成強制摘牌。

緊盯精選層:嚴密監控蹭熱點企業

圍繞改革重點,對精選層公司做到事前監管協同、事中完善檢查、事后加強監管。設立精選層公司信息披露審核標準,分行業設置細化監管和風險防控指標,持續盯防收入真實性存疑、財務處理不規范、存貸雙高、不當盈余管理等行為。對籌備或申請公開發行并進入精選層公司,重點監管相關信息披露、交易、融資等行為。

嚴密監控信息披露涉嫌“蹭精選層熱點”企業,關注內部人減持行為。加強精選層概念股監控核查,持續強化交易監管。

開發新一代監察系統。新增26個精選層連續競價交易實時監控模型和16個定期核查模型,實現全業務類別各類交易異常事件的實時預警,增強風險線索的發現、分析、預警能力。

科技賦能+內外部監管合力

實現科技賦能。全國股轉公司立足“數據讓監管更加智慧”,通過科技化手段防范市場風險。持續完善信息披露智能監管系統(“利器”系統),不斷提升掛牌公司風險監測能力。目前,已構建1000余項監管指標體系,涵蓋財務舞弊、持續經營、合規治理等多類型風險識別。

同時,通過持續完善指標庫和樣本庫,充分吸收采納用戶反饋,改善預警規則,全面提高模型精度,支持日常監管。優化市場監察技術手段,開發新一代監察系統。

加強監管聯動。2020年,全國股轉公司累計聯合27家證監局對48家掛牌公司實施了現場檢查。大力推進中介機構自律監管協作,定期向證監會有關部門報送證券公司負面行為記錄和中介機構違法違規線索。

壓實中介責任。對信息披露不充分、會計師事務所執業能力存疑的6家公司及時公開問詢,并通報證監會相關部門。在年報審查期間,對突擊換所、頻繁換所、換所后審計意見迥異的掛牌公司進行重點審查。

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